『题目』：根据《》规定，案件是指银行业金融机构从业人员独立实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公g安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公g安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件；由外部人员实施的案件不在通知规范范围之内（）
- 答案:
- A.错误
1、根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金融机构应当做出责任认定,并报告监管机构,案件责任人仍在银行业金融机构任职的,应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位（）
- 答案:
- www.jXjyBa、CОm 整理A.正确
2、按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理（）
- 答案:
- A.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的
- B.情节轻微且未造成损害的
- C.因无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外
- D.积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的
3、按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，根据责任认定情况，有下列__情形之一的，银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任（）
- 答案:
- 正在整理中！
4、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当对（）进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善
- 答案:
- A.案防管理体系运行情况
- B.外部检查发现问题整改情况
- C.内部检查发现问题整改情况
- D.整体案防工作情况
5、根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,案件责任人员范围应当根据相关岗位和业务条线的职责内容、管理权限、履职情况等因素予以认定（）
- 答案:
- A.正确
6、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当对进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善（）
- 答案:
- 正在整理中！
7、根据《中国银监会办公厅关于银行业重大案件（风险）约谈告诫有关事项的通知》规定，对于落实整改意见不到位、内控管理依然薄弱、再次发生重大案件（风险）的银行业金融机构，将采取行政处罚或审慎监管措施（）
- 答案:
- A.正确
8、根据《中国银监会办公厅关于银行业重大案件（风险）约谈告诫有关事项的通知》规定，约谈告诫会议采取定期或不定期方式举行。会议原则上__举行一次，集中约谈有关银行业金融机构（）
- 答案:
- A.错误
9、根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应对可能引发声誉风险的事件制定（）
- 答案:
- A.应急预案
10、根据《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》，各银监局和银行业金融机构要根据银监会和高法院、公an部相关工作部署，大力推进涉案账户资金查控平台建设应用，切实提高涉案资金查控的合法性、及时性、准确性（）
- 答案:
- 正在整理中！
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