『题目』：银行要加强对员工的管理，组织对员工异常行为排查，但对于家族等状况属于隐私不用排查（）
- 答案:
- A.错误
1、按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应严格执行《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号）有关要求，制定完善员工异常行为排查制度，落实机构负责人对员工的__职责（）
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2、法律合规部◆加强内部管理，严格禁止银行员工违规参与各类民间融资活动，定期组织开展对员工违规参与民间融资活动的排查，重点关注员工以下行为（）
- 答案:
- A.间接参与民间借贷
- B.利用职务便利充当民间融资“掮客”并从中谋取利益
- C.利用专业知识.业余时间在投资理财类公司
- D.利用职务之便与亲属及其他利益关系人投资入股或实际控制的担保公司等机构进行业务合作
3、按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，商业银行对本行员工账户的异常交易要进行监测，对于存在异常情况的，要深入了解交易背景（）
- 答案:
- A.与客户进行资金往来
- B.账户交易频繁
- C.转账金额较大
4、按照《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》规定，商业银行应加强对员工异常行为的监督和排查，重点关注重要岗位和敏感环节员工“八小时”内外的行为，严禁（）
- 答案:
- A.员工借用客户资金或出借资金给客户使用
- B.员工与客户发生非正常资金往来
- C.员工组织、参与民间融资或非法集资
- D.员工从事与本行（社）有利害关系的第二职业、经商办企业或在企业
5、按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，商业银行应当严格执行个人存款开户管理有关规定，认真审核客户、代li人有效身份证|件和相关资料的，并按规定登记客户和代li人信息（）
- 答案:
- A.真实性
- B.完整性
- C.合法性
6、《昆山农商银行员工异常行为管理办法》规定，本行建立员工行为管理档案和台账，主要包括等其他相关资料（）
- 答案:
- A.与员工重要谈话、家访工作记录
- B.员工参与有关学习培训情况
- C.有关异常行为反映、查证、分析和处理的记录
- D.其他排查及重要监督信息
7、按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应制定完善员工异常行为排查制度，落实__对员工的管理、教育和监督职责（）
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8、员工发生异常行为，对建设银行资金资产、声誉造成损失的，员工（）承担相应管理责任
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