『题目』：银行业金融机构应当完整保存委托外部审计机构过程中的档案，银行业监管机构不可以对上述档案进行检查（）
- 答案:
- A.错误
1、境内银行业金融机构办理跨境人民币业务应当做好真实性和合规性审核,及时、准确、完整地向报送有关账户信息和跨境收支信息（）
- 答案:
- A.RPMIS系统
2、除国家法律、法规、委托代li合同有相关规定和要求的情况以外，银行业金融机构应当拒绝任何单位和个人利用本单位渠道直接向客户收取任何费用（）WWW.jXJУbα·CΟM 整理
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3、银行业金融机构应当遵守《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等规章制度，同时参照关于代li行业务的相关要求，严格履行代li行业务的身份识别义务（）
- 答案:
- A.金融行动特别工作组
- B.沃尔夫斯堡集团
4、规定.金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。---法律合规部（）
- 答案:
- A.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
5、金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能每项交易（）
- 答案:
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6、银行业金融机构应当遵守《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等规章制度，同时参照金融行动特别工作组、沃尔夫斯堡集团关于代li行业务的相关要求，严格履行代li行业务的身份识别义务（）
- 答案:
- A.正确
7、银行业金融机构应当委托具有、和的外审机构从事审计业务（）
- 答案:
- A.独立性
- B.专业胜任能力
- C.声誉良好
8、银行业金融机构应当对协助查询、冻结工作做好登记记录，妥善保存登记信息（）
- 答案:
- A.正确
9、法律合规部◆规定：金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息（）
- 答案:
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10、根据《银行业金融机构国别风险管理指引》规定,银行业金融机构应当建立与国别风险暴露规模相适应的监测机制,在单一和并表层面上按国别监测风险,监测信息应当妥善保存于国别风险评估档案中（）
- 答案:
- A.正确
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