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对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易,涉及法人客户的,在进行人工分析和识别时,仅需采取合理措施核实客

 

『题目』:对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易,涉及法人客户的,在进行人工分析和识别时,仅需采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人,无需了解法人客户的股权或控制权结构()

  • 答案:
  • A.错误

1、对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易,各金融机构和支付机构应当注重挖掘和价值,发挥的重要作用,采取有效措施进行人工分析、识别()

  • 答案:
  • 正在整理中!

2、对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易,如留存资料完整,无需重新识别、调查客户身份()

  • 答案:
  • A.错误

3、对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易,各金融机构和支付机构应当采取有效措施进行人工分析、识别,仅根据异常交易本身分析与客户的业务关系,对客户单笔异常交易的开户及交易情况进行详细审查()

  • 答案:
  • 正在整理中!

4、对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易,各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值,发挥客户尽职调查的重要作用,采取有效措施进行人工分析、识别。下列措施中不正确的是.---法律合规部()

  • 答案:
  • A.涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的.与账户实际使用人核实交易情况

5、法律合规部◆对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易,各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值,发挥客户尽职调查的重要作用,采取有效措施进行人工分析、识别。下列措施中不正确的是()

  • 答案:
  • A.涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的.与账户实际使用人核实交易情况

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