『题目』：银行没有义务对合作的基金管理公司进行严格的尽职调查（） 答案: A.错误
首页 » 尽职
尽职
『题目』：贷款业务倡导“尽职免责”原则，各贷款岗位人员在业务流程当中正确履行了本岗位职责，但由于贷款发放后不可抗力因素或借款人事先不可预见的客观原因，导致贷款资金风险或损失的，对相关经办岗位人员进行经济处罚（） 答案: A.错误
『题目』：法律合规部◆个人独资企业、家族企业、合伙企业、存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会低于一般公司（） 答案: A.错误 1、个人独资企业、家族企业、合伙企业、存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会低于一般公司。---法律合规部（） 答 … 阅读全文
『题目』：贷款业务倡导“尽职免责”原则，各贷款岗位人员在业务流程当中正确履行了本岗位职责，但由于贷款发放后不可抗力因素或借款人事先不可预见的客观原因，导致贷款资金风险或损失的，对相关经办岗位人员进行经济处罚（） 答案: A.错误 1、农e贷尽职免责原则上以单个 … 阅读全文
『题目』：商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能，调查必须采取现场方式进行（） 答案: A.错误 1、《商业银行小企业授信工作尽职指引》规定，在天内向同一客户多次授信时，经确认客户资信未发生实质性变化，原有调查报告在补充有关情况后继续有效（） … 阅读全文
『题目』：员工应当根据岗位职责的要求履行对客户的尽职调查，但在已经充分了解客户自身经营状况和风险承受能力的情况下可以例外（） 答案: A.错误 1、征信合规管理的全面性原则要求征信活动各参与方，都必须实施征信合规管理，各部门、各层级员工都应当履行各自的征信合规 … 阅读全文
『题目』：对外包服务提供商的尽职调查应由运营管理部至少3名人员进行，尽职调查可采取调研、市场调研、实地考查等方式进行（） 答案: A.错误 1、运营管理部门在进行外包活动时，应对服务商进行尽职调查，包括服务提供商的管理能力、行业地位和舆情风险（） 答案: 正在 … 阅读全文
『题目』：客户尽职调查职责方面，营业网点反洗钱报告员承担尽职调查职责，调查并填写《反洗钱客户尽职调查表》相关内容，以及客户的交易信息分析职责（） 答案: A.错误 1、单位申请变更，营业网点应重新开展客户身份识别，核实单位开户意愿，开展尽职调查（） 答案: A … 阅读全文
『题目』：尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的客观性和公正性（） 答案: A.错误 1、固定资产贷款尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的（） 答案: A.真实性、完整性和有效性 2、根据银监会《固定资产贷款管理暂行办法》，尽职调查人员应当确保尽职调查报告内 … 阅读全文
『题目』：尽职调查人员领取任务成功后，将跳转到客户详细信息界面，其中法人的手机号码，企业邮编，单位地址为必填项，如客户信息中这类信息本身有的话会自动填充，单位名称会在右上角显示。如果客户信息不全可不用填充（） 答案: A.错误 1、尽职调查人员领取尽职调查任务 … 阅读全文
